连开11张罚单！浙江证监局出手

连开11张罚单！浙江证监局出手

浙江证监局对浙商资管连开11张罚单，因存在投资交易管理缺失、适当性管理制度不健全等问题，责令其改正、暂停私募资产管理产品备案6个月，处分9名相关责任人并采取监管谈话措施。 具体内容如下：

浙江证监局指出浙商资管存在五大问题：

估值技术不一致：对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致。

违约资产估值与信息披露问题：对产品持有的违约资产估值不合理，未按规定向投资者披露相关信息，且部分集合产品持续开放申购、赎回。

投资交易管理缺失：

交易员及投资经理在交易时间通过个人手机接听电话。

权益交易室摄像监控未全面覆盖。

个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限。

投资者适当性管理制度不健全：公司内部制度允许向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募资产管理计划。

合规人员配备不足：未设置专职合规人员负责债券交易合规管理，未向异地债券交易部门派驻合规人员。

责令改正：浙商资管需对资产管理业务进行全面深入整改，建立健全并严格落实资产管理业务内控制度，于2022年1月31日前完成整改并提交书面整改报告。

暂停备案：暂停公司私募资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设产品除外，但不得新增投资；不限制资产支持专项计划备案）。

责令处分有关人员：浙商资管需在收到行政监管措施决定书之日起10个工作日内，对盛建龙、楼小平、陈国辉、赵娜、郭翔、夏军、张少辉、吕晓威、王彦作出处分决定，并在3个工作日内提交书面报告。

盛建龙和楼小平是分管相关固定收益投资业务的高管。

陈国辉是时任固定收益事业总部、私募固定收益投资部负责人。

赵娜、郭翔、夏军、张少辉、吕晓威、王彦为相关产品时任投资主办人（投资经理）。

监管谈话措施：上述9人以及公司合规总监方斌被采取监管谈话措施。

财务数据：

2021年上半年实现营业收入1.97亿元，实现净利润2035.41万元。

浙商证券预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润同比增长约30％-40％。

规模排名：根据2021年三季度证券公司私募资产管理月均规模排名数据，浙商资管私募资产管理月均规模达1001.35亿元，在券商中排在第17位。暂停备案半年将对其规模和收入产生较大影响。